En el Segundo Suplemento No. 394 del Registro Oficial de 12 de septiembre de 2023, se ha publicado la Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2023-0019, de 29 de agosto de 2023, de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros (SCVS) mediante la cual se expiden los lineamientos de probidad y capacidad civil de las personas naturales y jurídicas, que en su calidad de representantes legales o administradores, forman parte de las compañías sujetas a control y vigilancia de la SCVS.

Los principales aspectos de dicha Resolución son los siguientes:

1. Ámbito de aplicación:

Estos lineamientos son de carácter obligatorio para toda persona natural o jurídica, que ejerza la representación legal, conjunta o individual; o, que administre a otras compañías sujetas al control y vigilancia de la SCVS.

2. Requisitos mínimos de las personas naturales y jurídicas para el ejercicio de la representación legal de las compañías sujetas al control de la SCVS:

Con el objetivo de garantizar la probidad y capacidad civil para contratar, así como el mecanismo para evitar el cometimiento de delitos como el lavado de activos, financiamiento del terrorismo u otros delitos similares, se deberá presentar para la inscripción de nombramientos, tanto en el Registro Mercantil del cantón correspondiente, o en el Registro de Sociedades a cargo de la SCVS, la siguiente documentación:

• Certificado actualizado de NO constar en la Base de Datos de Personas con Sentencia Condenatoria, emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
• Consulta previa para conocimiento de la Junta de Accionistas o Socios, o Asamblea de Accionistas, según el caso, de constancia de NO encontrarse en las páginas web de las listas públicas internacionales:

Office of Foreing Assets Control – OFAC:
sanctionssearch.ofac.treas.gov

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas:
https://www.un.org./securitycouncol/es/content/un-sc-consolidate-list

3. Presentación anual de información ante la SCVS:

Se establece como obligatoria la presentación de los certificados de no constancia en las listas públicas, por parte de los representantes legales, juntamente con la información anual que las compañías remiten a la SCVS: Estados Financieros, Informes de Administrador, entre otros.

4. Sanciones:

El incumplimiento a lo dispuesto será sancionado, sin perjuicio de lo que dispongan otras leyes aplicables. La SCVS podrá imponer una multa de hasta doce (12) salarios mínimos vitales generales, de acuerdo con la gravedad de la infracción y el monto de sus activos, sin perjuicio de las demás responsabilidades a que hubiere lugar (Art. 445 de la Ley de Compañías).

En el caso de presentar alguna duda sobre este nuevo cuerpo normativo, estamos prestos a responder cualquiera de sus inquietudes.

Fuente: Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2023-0019 de 29 de agosto de 2023, promulgada en el Segundo Suplemento No 394 del Registro Oficial, de 12 de septiembre de 2023.

Esta información es un resumen de novedades jurídicas de interés y por tanto no podrá ser considerada como una asesoría provista por AVL.